湖南省交通運輸行政處罰自由裁量權基準 實施辦法  

湖南省交通運輸行政處罰自由裁量權基準

實施辦法

第一條  為規范我省交通運輸主管部門及其行政執法機構依法、合理行使行政處罰自由裁量權，切實保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》《湖南省行政程序規定》《湖南省規范行政裁量權辦法》等有關法律、法規、規章的規定，結合我省交通運輸行政執法工作實際，省交通運輸廳制定了《湖南省交通運輸行政處罰自由裁量權基準》（以下簡稱《基準》）。為保證《基準》的施行，特制定本實施辦法。

第二條  本辦法所稱交通運輸行政處罰自由裁量權，是指縣級以上人民政府交通運輸主管部門及其行政執法機構依據法律、法規和規章的規定，在行政處罰權限范圍內，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度等因素，依法、合理決定是否給予行政處罰、應當給予何種行政處罰及確定處罰幅度時選擇適用的權限。

交通運輸行政處罰自由裁量權基準包括不予處罰、從輕或減輕處罰、一般處罰、從重處罰等情形。

第三條  縣級以上人民政府交通運輸主管部門及其行政執法機構行使行政處罰自由裁量權時，適用本辦法和《基準》。

市州人民政府交通運輸主管部門、自治縣以及省際交界的縣人民政府交通運輸主管部門可以結合本地實際，統籌考慮經濟、社會發展的差異，在《基準》規定的幅度內，對《基準》作進一步細化、量化。

設區的市、自治州、自治縣通過地方立法設定的交通運輸行政處罰，市、州、自治縣人民政府交通運輸主管部門應當制定自由裁量權基準。

法律、法規、規章對行政處罰自由裁量權已有規定的，從其規定。

本辦法和《基準》施行后，法律、法規、規章作出新的規定的，從其規定。

第四條  縣級以上人民政府交通運輸主管部門及其行政執法機構行使行政處罰自由裁量權，應當遵循以下原則：

（一）合法原則。符合法律、法規、規章規定的處罰行為、條件、種類和幅度，嚴格遵守法定程序。

（二）公平公正原則。對違法事實、性質、情節及社會危害程度等因素基本相同或者相似的違法行為，所適用的法律依據、處罰種類和幅度應當基本相同。

（三）主動公開原則。應當依法主動公開裁量基準，向當事人公開裁量所基于的事實、理由、依據等內容。

（四）過罰相當原則。實施交通運輸行政處罰必須以事實為依據，以法律為準繩，行政處罰決定應當與違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度、當事人主觀過錯等因素相當。

（五）依法維護當事人合法權益原則。實施行政處罰應當充分聽取當事人的意見，依法保障當事人的合法權益。

（六）處罰與教育相結合原則。在實施行政處罰時，教育當事人自覺遵守法律，維護法律尊嚴。對情節輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。

第五條  縣級以上人民政府交通運輸主管部門及其行政執法機構行使行政處罰自由裁量權，應當遵循以下要求：

（一）在法律、法規、規章的范圍內適用行政處罰，不得超越；

（二）準確把握法律、法規、規章的立法目的和宗旨，排除不相關因素的干擾；

（三）法律、法規、規章對同一事項的規定不一致的，適用上位法規定；同一機關制定的法律、法規、規章，特別規定與一般規定不一致的，適用特別規定；新的規定與舊的規定不一致的，適用新的規定。

（四）對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一個違法行為違反多個法律規范應當給予罰款處罰的，按照罰款數額高的規定處罰。如果多個法律規范中，有的法律規范規定的罰款為某一具體數額或者某一具體數額以下，或者某一具體數額以上另一具體數額以下，有的法律規范規定的罰款為百分比，則應根據個案確定法律適用。

第六條  縣級以上人民政府交通運輸主管部門及其行政執法機構行使行政處罰自由裁量權，應當綜合考慮以下因素：

（一）違法行為人主觀過錯程度；

（二）違法行為持續時間的長短；

（三）違法行為涉及的區域和范圍；

（四）違法行為的次數和頻率；

（五）違法所得的多少；

（六）違法行為手段的惡劣程度；

（七）違法行為的危害后果和社會影響程度；

（八）改正違法行為措施和效果等因素；

（九）其他依法應予考慮的因素。

第七條  縣級以上人民政府交通運輸主管部門及其行政執法機構對同一案件的多個違法行為人實施行政處罰時，應當區分不同情節及其在違法活動中所起的作用，分別確定相應的處罰種類和幅度。

第八條  對法律、法規、規章規定應當并處行政處罰的，應當依法實施并處；法律、法規、規章規定可以并處的，應當明確是否并處以及并處行政處罰的具體適用情形。

第九條  不予處罰是行為人的行為不構成應受行政處罰的交通運輸違法行為或者行為人雖實施了交通運輸違法行為，但由于法定原因而免除處罰。

有下列情形之一的，不予處罰：

（一）不滿14周歲的未成年人有違法行為的；

（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

（四）除法律、行政法規另有規定外，行為人有證據足以證明沒有主觀過錯的；

（五）違法行為在二年內未被發現的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年，法律另有規定的除外。違法行為期限，從違法行為發生之日起計算；違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終了之日起計算。

（六）其他依法不予行政處罰的情形。

初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

“輕微不罰”“首違不罰”執法事項依照交通運輸部發布的《交通運輸領域輕微違法行為依法免予處罰高頻事項清單（試行）》和《湖南省交通運輸領域“輕微不罰”“首違不罰”清單》執行。

對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，應當對當事人進行教育；對不滿十四周歲的未成年人不予行政處罰的，應當責令其監護人加以管教；對精神病人、智力殘疾人不予行政處罰的，應當責令其監護人嚴加看管和治療。

第十條  減輕處罰是指在法定的最低處罰種類和幅度以下適用行政處罰。

有下列行為之一的，應當減輕處罰：

（一）主動消除違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人初次實施違法行為，且不符合“首違不罰”情形的；

（五）其他依法應當減輕處罰的。

有下列行為之一的，可以減輕處罰：

（一）受他人誘騙、教唆，初次實施違法行為，且不符合“首違不罰”情形的；

（二）違法行為發生后，違法行為人主動投案，如實陳述自己的違法行為，并提供相關線索、材料且經查證屬實的；

（三）非現場執法中在規定期限內主動接受行政處罰的；

（四）其他可以減輕處罰的。

第十一條  有下列情形之一的，可以認定有立功表現：

（一）在實施違法行為后，向行政機關或者有關機關檢舉揭發他人與自己違法事實無關的違法行為且經查證屬實的，或者提供重要線索使其他案件得以順利查處的；

（二）在實施違法行為后，幫助行政執法機關制止他人違法犯罪活動的；

（三）在實施違法行為后，遇有突發事件，舍已救人的；

（四）在實施違法行為后，遇有突發搶險救災事件，在突發搶險救災中有突出表現的；

（五）在實施違法行為后，有其他有利于國家和人民利益的突出事跡的。

第十二條  從輕處罰是指在法定處罰種類和幅度內，選擇較輕的處罰種類或者低于中間值的處罰幅度。

有下列行為之一的，應當從輕處罰：

（一）主動停止違法行為，減輕違法行為危害后果的；

（二）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人多次實施違法行為的；

（三）受他人脅迫、誘騙、教唆多次實施違法行為的；

（四）主動供述行政機關尚未掌握的違法行為的；

（五）一年內本省行政區域內第一次違法，并及時糾正，且不符合“輕微不罰”“首違不罰”情形的；

（六）其他依法應當從輕處罰的。

“主動供述行政機關尚未掌握的違法行為”，既包括在行政機關尚未發現違法行為之前向行政機關主動供述自己的違法行為，也包括在被行政機關調查后主動供述行政機關尚未掌握的自己的其他違法行為。

有下列行為之一的，可以從輕處罰：

（一）在執法人員查處違法行為過程中，積極配合調查，如實供述違法情況的；

（二）主動停止違法行為，并以宣傳法律等方式消除影響、警示他人、幫助維護行政管理秩序的；

（三）涉案財物數量、金額或違法所得較少的；

（四）在案件查處過程中，主動做好其他違法行為人的說服工作的；

（五）其他依法可以從輕處罰的。

第十三條  尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。

第十四條  從重處罰是指在法定的處罰種類和幅度內，選擇較重的處罰種類或者高于中間值的處罰幅度。

有下列情形之一的，應當從重處罰：

（一）隱匿、銷毀違法證據、不配合執法人員調查取證或者采取故意隱瞞事實、逃避等手段妨礙行政執法的；

（二）以暴力或者以暴力相威脅等手段抗拒執法的；

（三）在共同違法行為中起主要作用或者教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；

（四）打擊報復舉報人、證人的；

（五）違法情節惡劣，對人身健康、生命財產安全、公共安全、生態環境、社會秩序造成嚴重危害后果的；

（六）一年內因同一種交通運輸違法行為受到三次及以上行政處罰的；

（七）在春運及重大節假日、突發公共事件、重大社會事件、多部門聯合專項整治等實行運輸保障、安全保障、綜治保障等期間實施違法行為，社會影響較大的；

（八）違反突發事件應對措施的行為；

（九）被列入交通運輸嚴重失信名單、又實施違法行為的；

（十）其他依法應當從重處罰的。

有下列情形之一的，可以從重處罰：

（一）經責令停止、糾正違法行為后，繼續實施違法行為的；

（二）在交通運輸領域上年度信用評價等級較差、差或者不及格又實施違法行為的；

（三）曾在重點領域發生較重失信行為或多次發生輕微失信行為，已列入交通運輸領域信用狀況重點關注對象名單、又實施違法行為的；

（四）其他依法可以從重處罰的。

第十五條  有從重、從輕、減輕或不予處罰情節的，交通運輸行政執法人員應當在調查取證時全面、客觀、公正地收集相關證據材料，體現在相應法律文書中；并在案件調查報告中提出自由裁量處罰幅度的初步意見，說明相應的事實、理由和依據。

當事人有免罰輕罰規定的情形，同時又存在從重處罰情節的，一般不適用免罰輕罰規定。

第十六條  有下列情形之一，決定作出前應當由法制機構對違法事實、理由、依據、程序和相關證據材料進行法制審核；未經法制審核或者審核未通過的，不得作出決定：

（一）涉及重大公共利益的；

（二）直接關系當事人或第三人重大權益，經過聽證程序的；

（三）案件情況疑難復雜、涉及兩個及兩個以上法律關系的；

（四）法律、法規規定應當進行法制審核的其他情形。

第十七條  法制工作機構審核的內容主要包括：

（一）行政執法主體是否合法，行政執法人員是否具備執法資格；

（二）行政執法程序是否合法；

（三）案件事實是否清楚，證據是否合法充分；

（四）適用法律、法規和規章是否準確，裁量基準運用是否適當；

（五）是否超越執法機關法定權限；

（六）行政執法文書是否完備、規范；

（七）違法行為是否涉嫌犯罪、是否需要移送司法機關；

（八）法律、法規、規章和上位規范性文件要求審核的其他內容。

法制機構審核后應當出具書面法制審核意見。

第十八條  交通運輸主管部門及其行政執法機構行使行政處罰自由裁量權，有下列情形之一的，應當經單位負責人集體討論決定：

（一）擬作出降低資質等級、吊銷許可證件、責令停產停業、責令關閉、限制從業、較大數額罰款、沒收較大數額違法所得、沒收較大價值非法財物等重大行政處罰的；

（二）認定事實和證據爭議較大的，或者適用的法律、法規和規章以及裁量基準運用有較大異議的，或者違法行為較惡劣或者危害較大的，或者復雜、疑難案件的執法管轄區域不明確或有爭議的；

（三）除第十條第二款第一項、第二項情形外，對違法行為擬作出不予處罰、減輕處罰的；

（四）第十四條規定的從重處罰情形；

（五）需要集體討論決定的其他情形。

集體討論決定應當充分審查和考量行政處罰自由裁量權的行使是否合法、適當并記入案件集體討論記錄，參與討論的人員應當簽名確認，注明日期，形成決定意見。

第十九條  交通運輸主管部門及其行政執法機構應當在行政處罰事前告知書和行政處罰決定書中載明從重、從輕或減輕的事實、理由和依據。

不予處罰的，應當在不予處罰決定書中載明不予處罰的事實、理由和依據。

當事人存在“確有經濟困難”情形的，經當事人申請，交通運輸主管部門及其行政執法機構可以根據《行政處罰法》第六十六條第二款的規定，批準暫緩或者分期繳納罰款。

第二十條  交通運輸主管部門及其行政執法機構在實施行政處罰時，應當同時責令當事人改正或者限期改正違法行為。

除法律、法規和規章另有規定外，責令當事人限期改正的期限一般不超過30日；確因特殊原因不能在規定期限內改正，當事人申請延長的，經交通運輸主管部門或者行政執法機構批準，可以適當延長。相關法律、法規、規章明確規定應當先責令改正、后進行處罰的，責令改正后當事人未及時改正或者改正不到位的，應當依法予以行政處罰。

第二十一條  上級交通運輸主管部門應當通過行政執法評議考核、執法案卷評查、群眾舉報投訴處理、專項執法檢查等方式加強對所屬行政執法機構和下級交通運輸主管部門及其行政執法機構行政處罰自由裁量權行使情況的監督檢查，發現違反本實施辦法和《基準》，不當行使行政處罰自由裁量權的，應當責令糾正。

第二十二條  對于徇私舞弊、濫用行政處罰自由裁量權的，依照有關規定，追究行政執法過錯責任；需要追究黨紀政紀責任的，由紀檢監察機關依紀依法給予黨紀政務處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。

第二十三條  《基準》所稱“以上”“以下”“以內”均包含本數，“少于”“超過”不含本數，個別違法行為情形已注明的除外。《基準》所稱“多次”是指三次以上，“多人”是指三人以上。

第二十四條  本實施辦法和《基準》由湖南省交通運輸廳負責解釋。

第二十五條  本實施辦法和《基準》自2022年8月1日施行，有效期5年。湖南省交通運輸廳2018年11月23日印發的《湖南省交通運輸行政處罰自由裁量權基準》和《湖南省交通運輸行政處罰自由裁量權基準實施辦法》同時廢止。本實施辦法和《基準》施行前已立案但沒有辦理完畢的，適用違法行為發生時的實施辦法和《基準》；如果適用本實施辦法和《基準》處罰較輕或者不予處罰的，適用本實施辦法和《基準》。